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10月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况
发布时间:2019-11-18

  为规范新三板市场主体行为,促进其合法合规参与市场,全国股转公司切实履行一线监管职责,持续强化自律监管,10月共对51宗违规行为采取自律监管措施,其中38宗违规行为被采取口头警示、约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施,13宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

  10月被采取书面形式自律监管措施的违规行为主要包括规范运作违规、信息披露违规和其他违规行为。

  涉及规范运作的违规事项包括挂牌公司控股股东、实际控制人及其附属企业、关联方占用挂牌公司资金,挂牌公司未及时履行信息披露义务。

  其他违规行为主要涉及权益变动违规,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份每增加或减少达到5%的整数倍时未暂停交易。


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